6月5日，新疆證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示，新疆證監(jiān)局對(duì)趙某私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券及借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。2011年6月，趙某入職華龍證券，離職前為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。趙某自打入職后就借用他人賬戶(hù)炒股，11年來(lái)累計(jì)買(mǎi)入金額超930萬(wàn)，最終僅盈利2.6萬(wàn)。此外，趙某還私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票和股票期權(quán)，6年時(shí)間給客戶(hù)虧損近35萬(wàn)。最終，趙某被罰沒(méi)8.6萬(wàn)元。
記者發(fā)現(xiàn)，其實(shí)早在去年7月，趙某就因上述違規(guī)行為被監(jiān)管談話，華龍證券新疆分公司也因此收警示函罰單。
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入職就借用他人名義炒股
具體來(lái)看，趙某于2011年6月22日入職華龍證券烏魯木齊揚(yáng)子江路證券營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)紅山路營(yíng)業(yè)部），歷任華龍證券客戶(hù)經(jīng)理、投資顧問(wèn)、投顧部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作）等職務(wù)。趙某于2022年9月13日從華龍證券離職。
楊某萍于2011年6月23日在華龍證券紅山路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立普通證券賬戶(hù)。經(jīng)查，楊某萍名下證券賬戶(hù)資金來(lái)源及去向均指向趙某。楊某萍證券賬戶(hù)及三方存管銀行賬戶(hù)均由趙某實(shí)際控制，趙某主要通過(guò)本人手機(jī)委托下單。
新疆證監(jiān)局披露顯示，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，楊某萍證券賬戶(hù)自2011年6月23日開(kāi)立以來(lái)，由趙某實(shí)際控制使用，交易“浦發(fā)銀行”“美麗生態(tài)”等146只股票，累計(jì)買(mǎi)入金額931.62萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出金額931.31萬(wàn)元，盈利約2.6萬(wàn)元。
如此看來(lái)，趙某自打入職華龍證券后，就開(kāi)啟了炒股生涯，11年僅盈利2.6萬(wàn)元。不過(guò)，比起自己炒股業(yè)績(jī)不如意，趙某幫客戶(hù)炒股的業(yè)績(jī)更令人唏噓。
新疆證監(jiān)局披露，2016年10月以來(lái)，客戶(hù)廖某蓉通過(guò)微信將其賬戶(hù)和交易密碼發(fā)送給趙某，趙某使用本人手機(jī)幫廖某蓉操作證券賬戶(hù)，交易“華能水電”等共計(jì)19只股票，累計(jì)買(mǎi)入金額861.85萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出金額849.12萬(wàn)元，共計(jì)虧損14.48萬(wàn)元。
另外，2017年1月16日廖某蓉又開(kāi)立了股票期權(quán)賬戶(hù)。2017年1月16日至2022年9月13日，趙某通過(guò)本人手機(jī)使用廖某蓉股票期權(quán)賬戶(hù)下單交易“50ETF購(gòu)7月2650”等個(gè)股期權(quán)，累計(jì)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)金額56.51萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出平倉(cāng)金額38.70萬(wàn)元，虧損約20萬(wàn)元。也就是說(shuō)，趙某6年來(lái)私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票和股票期權(quán)共計(jì)虧損34.48萬(wàn)元。
之前已被采取監(jiān)管談話措施
《證券法》第四十條第一款規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。顯然，趙某借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為違反了規(guī)定。
另外，《證券法》第一百三十六條第二款規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，顯然，趙某私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票和股票期權(quán)的行為也違反了規(guī)定。
因此，新疆證監(jiān)局決定對(duì)趙某私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為責(zé)令改正，給予警告，處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)趙某借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得約2.6萬(wàn)元，并處以3萬(wàn)元罰款。
記者注意到，其實(shí)早在去年7月，新疆證監(jiān)局就事先對(duì)趙某的行為采取過(guò)監(jiān)管措施。新疆證監(jiān)局表示，趙某在華龍證券烏魯木齊紅山路證券營(yíng)業(yè)部、烏魯木齊澎湖路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，未能?chē)?yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，違規(guī)操作客戶(hù)證券賬戶(hù)的行為。因此，新疆證監(jiān)局對(duì)趙某采取了監(jiān)管談話措施。
同時(shí)，新疆證監(jiān)局還對(duì)華龍證券新疆分公司采取了警示函措施。新疆證監(jiān)局指出，該分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人趙某存在私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、借他人名義持有買(mǎi)賣(mài)股票等違法違規(guī)問(wèn)題。上述問(wèn)題反映該分公司內(nèi)部監(jiān)督管理不足，未能有效防范工作人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)行為。
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