本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
1.股票期權(quán)授予登記完成日：2023年5月4日
(資料圖片僅供參考)
2.股票期權(quán)登記數(shù)量：260萬份
3.期權(quán)簡稱：北方JLC4
4.期權(quán)代碼：037344
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)定，北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司（簡稱“公司”或“本公司”）完成了2022年股票期權(quán)激勵計劃（簡稱“激勵計劃”）預(yù)留股票期權(quán)授予登記工作。期權(quán)簡稱：北方JLC4，期權(quán)代碼：037344，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、激勵計劃的決策程序和批準(zhǔn)情況
1．2022年6月12日，公司召開第七屆董事會第十九次會議、第七屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于〈北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于召開2022年第一次臨時股東大會的議案》，具體內(nèi)容詳見2022年6月13日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會第十九次會議決議公告》《第七屆監(jiān)事會第十五次會議決議公告》等相關(guān)披露文件。
2．2022年6月22日，公司收到實際控制人北京電子控股有限責(zé)任公司下發(fā)的《關(guān)于北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司實施2022年股票期權(quán)激勵計劃的批復(fù)》（京電控績效字[2022]134號），按照北京市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會的授權(quán)安排，經(jīng)北京電控董事會審議通過，同意公司實施2022年股票期權(quán)激勵計劃。具體內(nèi)容詳見2022年6月23日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃獲得批復(fù)的公告》。
3．2022年6月28日，公司公告了監(jiān)事會出具的關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明，在從2022年6月15日至2022年6月27日的公示期限內(nèi)，監(jiān)事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出的任何異議。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
4．2022年7月4日，公司2022年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于〈北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，具體內(nèi)容詳見2022年7月5日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司2022年第一次臨時股東大會決議公告》。
5．2022年7月5日，公司召開第七屆董事會第二十一次會議與第七屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于向2022年股權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法有效，首次授予股票期權(quán)的條件已成就，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對首次授予激勵對象名單、授予條件及授予日進(jìn)行核實并發(fā)表了同意意見。獨立財務(wù)顧問發(fā)表了相關(guān)核查意見，認(rèn)為本次股權(quán)激勵計劃已取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，首次授予條件已經(jīng)成就，授予日、激勵對象和授予數(shù)量均符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。律師出具了法律意見書，認(rèn)為本次授予已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，授予條件已滿足，不存在不予授予的情形。
6．2022年8月17日，公司披露了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予登記完成公告》，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司確認(rèn)，公司完成了股票期權(quán)首次授予登記工作，登記日為2022年8月16日。自激勵計劃授予日至登記日，因兩名激勵對象離職，首次股票期權(quán)授予數(shù)量由1,050萬股調(diào)整為1,047.60萬股，授予對象由840名調(diào)整為838名。期權(quán)簡稱：北方JLC3，期權(quán)代碼：037278，行權(quán)價格160.22元/份。具體內(nèi)容詳見2022年8月17日披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
7．2023年3月12日，公司召開第七屆董事會第二十八次會議與第七屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于向2022年股權(quán)激勵計劃激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法有效，預(yù)留股票期權(quán)的授予條件已成就，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對預(yù)留授予激勵對象名單、授予條件及授予日進(jìn)行核實并發(fā)表了同意意見。獨立財務(wù)顧問發(fā)表了相關(guān)核查意見，認(rèn)為本次股權(quán)激勵計劃已取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，授予日、激勵對象和授予數(shù)量均符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。律師出具了法律意見書，認(rèn)為本次預(yù)留授予已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，授予條件已滿足，不存在不予授予的情形。3月13日，公司公告了監(jiān)事會出具的關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明，10天公示期內(nèi)，監(jiān)事會未收到任何人對本次激勵計劃激勵對象提出的任何異議。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
二、激勵計劃預(yù)留授予完成情況
（一）預(yù)留授予的具體情況
1.授予日：2023年3月13日
2.授予數(shù)量：260萬份
3.授予人數(shù)：246人
4.行權(quán)價格：157.49元/份
5.股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票
6.期權(quán)簡稱：北方JLC4
7.期權(quán)代碼：037344
8.授予股票期權(quán)在各激勵對象間的分配情況如下表所示：
注：上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1%，公司全部有效的激勵計劃涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過公司總股本總額的10%。
9.可行權(quán)日
在本激勵計劃通過后，授予的股票期權(quán)自授權(quán)日起滿24個月后可以開始行權(quán)。激勵對象應(yīng)按本激勵計劃規(guī)定的行權(quán)比例分期行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
（1）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；
（3）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；
（4）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。
10.對不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)將由公司予以注銷。
（二）激勵對象獲授權(quán)益與公司前次經(jīng)董事會審議情況一致性的說明
根據(jù)公司2022年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司第七屆董事會第二十八次會議確定以2023年3月13日為授予日，向符合條件的246名激勵對象授予260萬份預(yù)留股票期權(quán)。本次授予預(yù)留股票期權(quán)的激勵對象及其所獲授股票期權(quán)的數(shù)量、價格與公司七屆董事會第二十八次會議審議通過內(nèi)容一致。
（三）激勵計劃的有效期、等待期和行權(quán)安排
1.本激勵計劃有效期為自股東大會通過之日起至激勵對象獲授的所有股票期權(quán)行權(quán)或注銷完畢之日止，最長不超過96個月。
2.激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)在授權(quán)日起滿24個月后分四期行權(quán)，各期行權(quán)的比例均為25%，授予期權(quán)行權(quán)期安排如下表所示：（根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》相關(guān)規(guī)定，該日不得行權(quán)的除外）。
當(dāng)期行權(quán)條件未成就的，股票期權(quán)不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，將由公司注銷。股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵對象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)及時注銷。
3.股票期權(quán)的行權(quán)條件
① 公司層面業(yè)績考核要求
本次授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的4個會計年度中，分年度進(jìn)行業(yè)績考核并行權(quán)，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象的行權(quán)條件。
預(yù)留授予的股票期權(quán)的行權(quán)業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
若各行權(quán)期內(nèi)，期權(quán)的行權(quán)條件達(dá)成，則激勵對象按照計劃規(guī)定行權(quán)。反之，若行權(quán)條件未達(dá)成，則公司按照本激勵計劃，激勵對象所獲期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。
② 個人層面績效考核要求
薪酬與考核委員會根據(jù)公司《績效考核制度》對激勵對象進(jìn)行業(yè)績考核并確定考核結(jié)果，根據(jù)個人的績效考評評價指標(biāo)確定考評結(jié)果，原則上績效評價結(jié)果劃分為S、A、B、C、D五個檔次。考核評價表適用于考核對象。
考核評價表
個人當(dāng)年實際行權(quán)額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個人當(dāng)年計劃行權(quán)額度。
若激勵對象上一年度個人績效考核評級為S/A/B/C，則上一年度激勵對象個人績效考核“合格”，激勵對象可按照本激勵計劃規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)行權(quán)，當(dāng)期未行權(quán)部分由公司注銷；若激勵對象上一年度個人績效考核結(jié)果為D，則上一年度激勵對象個人績效考核“不合格”，公司將按照本激勵計劃的規(guī)定，取消該激勵對象當(dāng)期行權(quán)額度，由公司注銷。
三、激勵計劃預(yù)留授予登記情況
1.期權(quán)簡稱：北方JLC4
2.期權(quán)代碼：037344
3.授予登記完成日期：2023年5月4日
四、本次激勵計劃計提的費用對公司業(yè)績的影響
根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號一一股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期的每個資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。公司于2023年3月13日授予預(yù)留股票期權(quán)，本次授予的260萬份股票期權(quán)對各期會計成本的預(yù)計影響如下表所示：
注：①上述費用為預(yù)測成本，實際成本與行權(quán)價格、授權(quán)日、授權(quán)日收盤價、授予數(shù)量及對可行權(quán)權(quán)益工具數(shù)量的最佳估計相關(guān)；
②提請股東注意上述股份支付費用可能產(chǎn)生的攤薄影響；
③上述攤銷費用預(yù)測對公司經(jīng)營業(yè)績的最終影響以會計師所出的審計報告為準(zhǔn)；
④上表中合計數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。
五、激勵計劃實施對公司業(yè)務(wù)的影響
本次股權(quán)激勵計劃的實施有利于進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動公司核心骨干員工的積極性和創(chuàng)造性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營者個人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，促使公司業(yè)績持續(xù)提升。同時有利于進(jìn)一步鞏固和提升公司的人才競爭優(yōu)勢，為公司未來的發(fā)展奠定良好的人力資源基礎(chǔ)。
特此公告。
北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司
董事會
2023年5月5日
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