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環(huán)球精選!因分支機構(gòu)基金銷售負責人無從業(yè)資格 大連銀行被責令改正

2023-04-23 20:48:22 來源:中證網(wǎng)


(資料圖片)

訊(記者陳露)大連證監(jiān)局官網(wǎng)4月23日信息顯示,經(jīng)查,大連銀行存在分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責人未取得基金從業(yè)資格的情況,該問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第八條第四項的規(guī)定。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定,大連證監(jiān)局決定對大連銀行采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

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